ISO 필수 문서 목록 및 요구사항 개요.
ESG
ISO 필수 문서 목록 및 요구사항 개요
이 문서는 ISO 9001(품질 경영 시스템, QMS), ISO 14001(환경 경영 시스템, EMS), ISO 45001(안전 및 보건 경영 시스템, OHSMS)과 관련된 필수 문서와 요구사항을 정리한 체크리스트를 포함하고 있다.
각 표준에 따라 요구되는 문서의 유지(Maintain) 및 기록 보관(Retain) 의무 여부를 명시하고 있다.
1. 조직의 맥락(Context of the Organization)
• 조직의 맥락 이해 (4.1)
• 조직의 내부 및 외부 문제를 정의해야 함.
• 이해관계자의 요구와 기대사항 (4.2)
• 조직의 이해관계자(고객, 규제 기관 등)의 요구 사항을 분석해야 함.
• 경영 시스템의 범위 정의 (4.3)
• 조직의 ISO 시스템이 적용될 범위를 문서화해야 함.
• 경영 시스템 및 프로세스 유지 (4.4)
• 문서화된 정보로 경영 시스템의 효과적인 운영을 지원해야 함.
2. 리더십(Leadership)
• 리더십과 헌신 (5.1)
• 조직의 경영진이 경영 시스템의 효과적 운영에 적극적으로 참여해야 함.
• 정책 수립 (5.2)
• 품질, 환경, 안전보건 관련 정책을 수립하고 유지해야 함.
• 역할, 책임 및 권한 (5.3)
• 경영 시스템 운영과 관련된 책임과 권한을 명확히 문서화해야 함.
3. 기획(Planning)
• 위험 및 기회 대응 절차 (6.1.1)
• 조직이 직면한 위험과 기회를 평가하고 이를 대응하기 위한 절차를 수립해야 함.
• 위험 및 기회 대응 실행 증빙 (6.1.1)
• 실행된 조치에 대한 기록을 보관해야 함.
• 환경적 측면/영향 평가 절차 (6.1.2)
• 환경적 영향을 고려하여 평가 절차를 수립해야 함.
• 법적 요구사항 및 준수 의무 절차 (6.1.3)
• 법규 및 기타 요구사항을 식별하고 준수를 위한 문서를 유지해야 함.
• QHSE 목표 달성 계획 (6.2)
• 품질, 환경, 안전보건 목표를 설정하고, 이를 달성하기 위한 계획을 수립해야 함.
4. 지원(Support)
• 경영 시스템 운영에 필요한 자원 제공 (7.1)
• 조직의 자원(인적, 물적, 재정적 자원 등)을 적절히 제공해야 함.
• 직원의 역량 유지 및 교육 기록 (7.2)
• 직원들의 교육과 역량 개발 기록을 유지해야 함.
• 의사소통 계획 (7.4)
• 조직 내·외부 이해관계자와의 의사소통 방안을 문서화해야 함.
• 문서화된 정보 유지 (7.5.1)
• 경영 시스템의 효과적 운영을 위해 필요한 정보를 문서화해야 함.
5. 운영(Operation)
• 운영 기획 및 통제 절차 (8.1)
• 품질, 환경, 안전보건 관리를 위한 운영 절차를 수립해야 함.
• 비상대응 절차 (8.2)
• 응급 상황 발생 시 대응할 수 있는 절차를 유지해야 함.
• 공급업체 선정 기준 및 관리 (8.4)
• 공급업체 및 외부 서비스 제공자의 평가 기준을 수립하고 관리해야 함.
• 제품 및 서비스 제공을 위한 문서화 (8.5)
• 생산 및 서비스 제공 과정에서 적용되는 기준을 정의해야 함.
• 제품/서비스의 출시 및 적합성 확인 기록 (8.6)
• 제품 및 서비스가 적합한지 확인하는 증빙 문서를 유지해야 함.
• 부적합 관리 및 시정조치 기록 (8.7)
• 부적합 사항 발생 시 조치 내용을 기록해야 함.
6. 성과 평가(Performance Evaluation)
• 경영 시스템 성과 모니터링 및 평가 절차 (9.1)
• 경영 시스템의 성과를 평가하는 절차를 수립해야 함.
• 법적 준수 평가 기록 유지 (9.1.2)
• 법적 요구사항 및 기타 의무사항 준수 여부를 평가하고 기록해야 함.
• 내부 감사 수행 및 감사 결과 기록 (9.2)
• 내부 감사를 정기적으로 수행하고 그 결과를 문서화해야 함.
• 경영 검토 회의 및 결과 기록 (9.3)
• 경영 검토 회의 내용을 기록하고 개선 사항을 도출해야 함.
7. 개선(Improvement)
• 사건 및 시정조치 기록 유지 (10.2)
• 사고 및 비적합 사항을 기록하고 시정 조치를 문서화해야 함.
• 지속적 개선 노력 증빙 (10.3)
• 조직의 지속적 개선 활동을 기록하고 관리해야 함.
결론
이 문서는 ISO 9001(품질), ISO 14001(환경), ISO 45001(안전보건) 경영 시스템을 운영하는 데 필요한 필수 문서와 기록을 정리한 체크리스트를 제공한다.
각 표준의 요구사항에 맞게 문서를 유지하고 기록을 보관하는 것은 경영 시스템의 효과적인 운영뿐만 아니라 인증 획득 및 유지에도 필수적이다.
출처: ISO Mandatory Documentation
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